| 基金名稱 | 弘毅遠方國企轉型升級混合型發起式證券投資基金A | 基金代碼 | 006369 |
| 基金類別 | 混合型 | 運作方式 | 契約型開放式 |
| 基金托管人 | 華泰證券股份有限公司 | 成立日期 | 2018年10月31日 |
| 投資目標 | 本基金圍繞中國國企轉型升級過程中所蘊含的投資機會，在嚴格控制投資 風險的基礎上，追求基金資產的長期增值。 | ||
| 投資策略 | 本基金通過對宏觀經濟環境、政策形勢、證券市場走勢的綜合分析，主動 判斷市場時機，進行積極的資產配置，合理確定基金在股票、債券、衍生品等 各類別資產中的投資比例，并隨著各類資產風險收益特征的相對變化，適時進 行動態調整。 本基金關注國企轉型升級對資本市場的影響，本基金界定的國企轉型升級 主題證券主要包括：（1）通過產品或技術變革創新、產業鏈延伸、商業模式 轉變、運營管理機制改善等有利因素，適應了市場化競爭的新形勢，有助于其 提高國有資本使用效率、增強國有經濟活力、改善企業盈利能力的中央或地方 國有控股、參股上市公司發行的證券。（2）國有資本重點投資的戰略性新興 產業中，通過與國有企業以股權融合、戰略合作等形式分享國企轉型升級紅利 機會的非國有上市公司發行的證券。 | ||
| 投資范圍 | 本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括國內依法發行上市 的股票（含中小板、創業板及其他經中國證監會核準上市的股票）、債券（包 括國債、央行票據、金融債券、企業債券、公司債券、中期票據、短期融資券、 超短期融資券、次級債券、政府機構債券、地方政府債券、可交換債券、可轉 換債券（含分離交易可轉債）及其他經中國證監會允許投資的債券或票據）、 資產支持證券、債券回購、同業存單、銀行存款（包括協議存款、定期存款及 其他銀行存款）、貨幣市場工具、權證、股票期權以及法律法規或中國證監會 允許基金投資的其他金融工具(但須符合中國證監會相關規定)。 基金的投資組合比例為：本基金投資組合中股票資產投資比例為基金資產
的60%-95%，其中投資于國企轉型升級主題相關證券比例不低于非現金資產的
80%；基金持有全部權證的市值不得超過基金資產凈值的3%；每個交易日日終
在扣除股票期權合約需繳納的交易保證金以后，基金保留的現金或投資于到期
日在一年以內的政府債券的比例合計不低于基金資產凈值的5%，其中現金不
包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等。 | ||
| 業績比較基準 | 滬深300指數收益率×70%+上證國債指數收益率×30% | ||
| 風險收益特征 | 本基金為混合型基金，其風險和預期收益水平高于債券型基金及貨幣市場 基金，而低于股票型基金。 | ||
| 管理費率 | 按照基金資產凈值的1.5%年費率計提 |
| 托管費率 | 按照基金資產凈值的0.10%年費率計提 |
| 認購費率 |
認購金額（含認購費）
|
M<100萬元
|
100萬元≤M<200萬元
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200萬元≤M<500萬元
|
M≥500萬元
|
|
費率
|
1.20%
|
0.80%
|
0.20%
|
固定收取1000元每筆
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| 申購費率 |
申購金額（含申購費）
|
M<100萬元
|
100萬元≤M<200萬元
|
200萬元≤M<500萬元
|
M≥500萬元
|
|
費率
|
1.50%
|
1.00%
|
0.30%
|
固定收取1000元每筆
|
| 贖回費率 |
持有期限（N）
|
N<7日
|
7日≤N<30日
|
30日≤N<1年
|
1年≤N<2年
|
N≥2年
|
|
費率
|
2.00%
|
1.00%
|
0.50%
|
0.25%
|
0 |
注：上述“月”指的是30個自然日，“年”指的是365個自然日
| 姓名 | 職位 | 任職時間 |
|---|---|---|
| 周鵬 | 投資研究部副總經理 | 2018-10-31至2022-07-08 |
| 序號 | 項目 | 金額（元） | 占基金總資產比例（%） |
|---|---|---|---|
| 1 |
權益投資 其中：股票 存托憑證 |
41,448,717.44 41,448,717.44 0 |
86.08 86.08 0.00 |
| 2 |
基金投資 |
0 |
0.00 |
| 3 |
固定收益投資 其中：債券 資產支持證券 |
39,801.31 39,801.31 0 |
0.08 0.08 0.00 |
| 4 |
金融衍生品投資 其中：遠期 期貨 期權 權證 |
0 0 0 0 0 |
0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 |
| 5 |
買入返售金融資產 買斷式回購的買入返售金融資產 |
0 0 |
0.00 0.00 |
| 6 |
貨幣市場工具 |
0 |
0.00 |
| 7 |
銀行存款和計算備付金合計 |
6,658,199.21 |
13.83 |
| 8 |
其他投資市值 |
2,190.08 |
0.00 |
| 更新時間：2022-09-30 | |||
| 序號 | 股票代碼 | 股票名稱 | 股票數量(張) | 公允價值（元） | 占基金資產凈值比例（%） |
|---|---|---|---|---|---|
| 1 | 601009 | 南京銀行 | 147,000 | 1,546,440 | 3.25 |
| 2 | 603259 | 藥明康德 | 20,000 | 1,433,800 | 3.01 |
| 3 | 688016 | 心脈醫療 | 9,000 | 1,429,830 | 3.00 |
| 4 | 603187 | 海容冷鏈 | 50,000 | 1,414,500 | 2.97 |
| 5 | 688779 | 長遠鋰科 | 90,000 | 1,341,000 | 2.81 |
| 6 | 688012 | 中微公司 | 12,000 | 1,294,440 | 2.72 |
| 7 | 000733 | 振華科技 | 11,000 | 1,275,780 | 2.68 |
| 8 | 002821 | 凱萊英 | 9,000 | 1,248,300 | 2.62 |
| 9 | 605123 | 派克新材 | 9,000 | 1,193,400 | 2.50 |
| 10 | 300775 | 三角防務 | 33,000 | 1,185,690 | 2.49 |
| 更新時間：2022-09-30 | |||||
| 年份 | 分配方案 | 登記日 | 除息日 | 分配方式 | 除息日凈值 | 現金紅利發放日 |
|---|---|---|---|---|---|---|
| 2019 | 10派0.35元 | 2019-06-25 | 2019-06-25 | 派現 | 1.0456 | 2019-06-26 |
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